即戦力コンプライアンス入門 証券編(目の前の人と同時に業界全体のことも考える。)

即戦力コンプライアンス入門 証券編

前日の記事にある山一の社内調査委員会のメンバーだった方によるご本です。山一のことは(もちろん)出てこないのですが、証券業を念頭においたコンプライアンスの入門本です。
非常に分かりやすい記述でしたが、個人的にああそうかと思ったのは、IOSCO(証券監督者国際機構、International Organizasion of Securities Commissions)の行為規範原則7つが引用されているところです。特に、7つ目の「遵守」：

遵守
業者は、顧客の最大の利益及び市場の健全性を図るべく、その業務に適用される全ての規則を遵守しなければならない。

顧客の利益を最大化させるという一方向だけでなく、市場の健全性という方向も入っているのが重要。
顧客の利益最大化だけだったら、利益供与も値上がり確定と保証して商品を進めるのも何でもありになってしまうだろうから、と思いました。